国泰基金管理有限公司关于国泰金象保本增值混合证券投资基金保本到期转型的第一次提示性公告

    国泰金象不盈不亏升值混合纽带值得买的东西基金(基金加密020006,以下略语基金是指契约式的敞开式纽带。,基金指导人和基金登记簿簿登记簿人造国泰基金指导股份有限公司(以下略语”本公司”),基金的被信托者是奇纳银行股份股份有限公司(以下略语,基金保密的上海国家资产指导股份有限公司。

    本基金着陆奇纳证监会《忧虑认为正确无误国泰金象不盈不亏升值混合纽带值得买的东西基金复兴的批》(证监基金字[2004]140号)和《忧虑国泰金象不盈不亏升值混合纽带值得买的东西基金募集工夫的确实函》(基金部函[2004]109号)的把关募集。《国泰金象不盈不亏升值混合纽带值得买的东西基金基金和约》(以下略语”《基金和约》”)于2004年11月10日正式见效。着陆基金和约的有关规则,该基金的保修期为三年。,自《基金和约》见效日(即2004年11月10日)起开端不盈不亏期,到三年后对应日(即2007年11月10日)止。盈亏均衡后,转为非誓言书基金。能胜任2007年11月6日,前腹核为人民币。,获得了值得买的东西者保值升值的目的。。

着陆基金和约的规则,该公司于2007年10月31日聚集了基金大量保存人大会。,开票满意、喜欢了基金和约的惩戒。,对资产保值断气后的基金经商的修正;《誓言惟一剩下的期限服满科学实验报告》的修正。基金大量保存人大会的导致早已奇纳纽带监督指导佣金(证监基金字[2007]307号)把关后见效。合乎逻辑的推论是,本基金将在盈亏均衡后构象转移为”国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金”。

    于此本基金行将于2007年11月10日不盈不亏断气并履行断气构象转移,对以下要紧事项授予特殊注意到:

    一、基金保存人誓言的资产断气选项

    在本基金不盈不亏断气前的惟一剩下的一体工作的日子(2007年11月9日),保存该基金的基金保存人可针对断气日的用功,你可以选择挽回它。、或替换为郭泰金鹏蓝筹涵义混合型基金,对未建议挽回用功或替换为郭泰金鹏蓝筹涵义混合型基金用功的基金大量保存人,违背诺言将转到沪深300索引纽带值得买的东西基金。基金大量保存人可以选择挽回极度的保存的的股本。、参加选择替换到本基金指导人指导的”国泰金鹏蓝筹涵义混合型基金”或许参加默许为转为构象转移后的”国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金”。

    在附近在本基金募集期开始从事并保存断气(2007年11月9日)的基金大量保存人,不管选择什么方法,摈除报答基金大量开始从事DUR的事情费,换句话说,何苦报答挽回费。、基金替换费、转投国泰上海300索引纽带值得买的东西生趣。

在附近基金的购得期,终止的购得和保存,比如,挽回权的选择。,挽回报应是不可缺少的的。;如选择”替换到本基金指导人指导的””国泰金鹏蓝筹涵义混合型基金”””或”转为构象转移后的””国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金”””的,何苦报答基金的替换费。。

    本基金构象转移为国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金后的第一体工作的日子(2007年11月12日)逗留各项买卖事情。从2007年11月13日到11月15日,国泰上海和深圳300索引纽带值得买的东西基金WI,基金挽回和资产转账事情通常是吐艳的。。

比照值得买的东西者的责任心充满活力的。,本公司将对默许转为构象转移后的”国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金”的初始值得买的东西者(本基金募集期开始从事并保存断气的基金大量保存人)再抚养3天的优惠期,也许在2007年11月13日至11月15日暗中这参加值得买的东西者建议”挽回”用功或许”替换到本基金指导人指导的””国泰金鹏蓝筹涵义混合型基金”””的用功,该公司依然免于挽回和替换本钱。。初始值得买的东西者除了的基金大量保存人,比如,挽回权的选择。,挽回报应是不可缺少的的。;如选择”替换到本基金指导人指导的””国泰金鹏蓝筹涵义混合型基金”””的,何苦报答基金的替换费。。

前述的基金基金保存人的挽回、替换请求,它的本人、换算概略按基金大量净总值计算。。

    二、国泰上海申购集合分股

    国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金将自2007年11月16日起至2007年12月14日(不超过一体月)膨胀物集合申购,下购得期,不下挽回,特例请参阅中投公司公告。

    由本基金默许转为国泰沪深300索引基金的基金大量,集合依靠机械力移动完毕后,将经过基金大量切分。,国泰集合依靠机械力移动上海、深圳300。

    三、风险立刻的

    本基金不盈不亏断气构象转移后的国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金为的股本型索引基金,值得买的东西易变的好的金融工具,包含沪深300索引的成份股及其备选成份股、新股票(一级商业界初始发行或发行),的股本资产值得买的东西使相称不较低的基金资产的90%,值得买的东西于上海和深圳300索引成份股的资产,内脏备选成份股值得买的东西使相称不高于15%。本基金值得买的东西于现钞或许断气日在年里边的内阁保释金不较低的基金资产净值的5%(国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金经商的具体的内容以本公司登载的《国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金强行征召说明书》为准)。

    国泰沪深300索引纽带值得买的东西基金属于具有中高风险的纽带值得买的东西基金训练,一致的风险耐力、正确实识和靠近中长期值得买的东西者,请值得买的东西者注意到值得买的东西风险。。

特别地注意。

    国泰基金指导股份有限公司

2007年11月8日

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注